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第一章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展背景 26
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)概述 26
一、證券經(jīng)營機構(gòu)的定義 26
二、證券經(jīng)營機構(gòu)的類型 26
三、證券經(jīng)營機構(gòu)的地位和作用 28
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展歷程 28
一、證券行業(yè)初創(chuàng)時期 28
二、證券交易所建立時期 29
三、證券行業(yè)快速發(fā)展時期 29
四、風險集中爆發(fā)與綜合治理 30
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)的全業(yè)務鏈分析 30
一、證券經(jīng)營機構(gòu)全業(yè)務鏈概述 31
二、證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務 32
三、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務 33
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)客戶需求分析 33
一、證券公司經(jīng)紀客戶需求影響因素 33
二、證券營業(yè)部細分市場劃分方式 34
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)關(guān)聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析 38
一、股票市場運行狀況分析 38
二、期貨市場運行狀況分析 39
三、基金市場運行狀況分析 40
四、商業(yè)銀行發(fā)展狀況分析 50
五、保險行業(yè)發(fā)展狀況分析 51
六、信托行業(yè)發(fā)展狀況分析 52
七、創(chuàng)投與私募市場運行分析 53
第二章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)運營環(huán)境分析 58
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管環(huán)境與政策分析 58
一、《證券公司監(jiān)督管理條例》 58
二、《證券公司風險處置條例》 58
三、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》 59
四、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）》 60
五、《證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)督指引》 61
六、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》 62
七、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》 67
八、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》 68
九、《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》 73
十、《外資參股證券公司設立規(guī)則》 78
十一、《金融企業(yè)績效評價辦法》 84
十二、其他法律法規(guī) 86
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)濟環(huán)境分析 91
一、行業(yè)在國民經(jīng)濟的相關(guān)性 91
（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征 91
（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟因素 93
（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟的聯(lián)動性現(xiàn)狀 95
二、國際經(jīng)濟環(huán)境運行分析 96
三、國家宏觀經(jīng)濟運行分析 102
四、國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展預測 130
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境分析 134
一、行業(yè)總體金融環(huán)境運行分析 134
二、國內(nèi)證券市場資金流動分析 139
三、跨境資金投資證券市場分析 140
四、央行存款準備金率調(diào)整分析 158
五、央行存貸款利率調(diào)整分析 159
六、央行貨幣政策前瞻 160
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)社會環(huán)境分析 162
一、個人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 162
二、高凈值人群發(fā)展規(guī)模分析 162
三、高凈值人群的區(qū)域分布情況 163
四、高凈值人群的投資偏好分析 167
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)證券市場環(huán)境分析 167
一、融資融券業(yè)務推出的影響 167
二、新三板擴容影響分析 168
三、大小非解禁影響分析 169
四、國內(nèi)證券市場發(fā)展瓶頸分析 169
五、國內(nèi)證券市場發(fā)展趨勢分析 170
第三章 2021年國際證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 175
第一節(jié) 國際投行業(yè)務發(fā)展經(jīng)驗分析 175
一、國際投行業(yè)務范圍介紹 175
二、國際投行業(yè)務發(fā)展歷程 175
三、國際投行業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 177
第二節(jié) 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 178
一、國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 178
二、國外資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展分析 180
三、全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢 184
第三節(jié) 國外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 185
一、美國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 185
二、日本證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 200
三、韓國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 210
第四節(jié) 美國證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源建設分析 212
一、美國券商的組織機構(gòu)分析 212
二、美國券商的職業(yè)生涯分析 212
三、美國券商的招聘方式分析 213
四、美國券商的人才吸引戰(zhàn)略 213
五、美國券商的人力資源結(jié)構(gòu) 213
六、美國券商新員工培訓方式 214
七、美國券商員工的績效評估 214
八、美國券商的薪酬體系分析 214
九、美國券商員工離職方式及原因 215
第五節(jié) 美國證券經(jīng)紀人管理模式研究 215
一、中美證券經(jīng)紀人業(yè)態(tài)對比分析 215
二、美國證券經(jīng)紀人招聘機制分析 217
（1）美國證券經(jīng)紀人招聘要求分析 217
（2）美國證券經(jīng)紀業(yè)務的市場劃分 218
（3）美國證券經(jīng)紀人招聘案例分析 220
1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式 220
2）美林與恒達理財經(jīng)紀人招聘差異分析 221
（4）網(wǎng)絡經(jīng)紀商的經(jīng)紀人招聘分析 221
（5）美國券商經(jīng)紀人招聘經(jīng)驗借鑒 221
三、美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式分析 224
（1）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式綜述 224
（2）美國券商經(jīng)紀人培養(yǎng)案例分析 224
1）摩根斯坦利美邦理財顧問（FA） 224
2）美林證券（FC） 226
3）恒達理財?shù)耐顿Y代表（IR） 227
4）史考特證券股票經(jīng)紀人（Stock Broker） 228
（3）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式借鑒 229
四、美國證券經(jīng)紀人考核激勵管理啟示 230
五、美國證券營銷模式的經(jīng)驗分析 235
（1）FC模式-美林證券代表模式 235
（2）獨立理財顧問-嘉信理財代表模式 237
（3）社區(qū)模式-恒達理財代表模式 238
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗借鑒 239
第六節(jié) 美國證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗 242
一、美國投行國際化的背景 242
二、美國著名投資銀行國際化進程 242
（1）美林證券的國際化進程 242
（2）高盛的國際化進程 243
（3）摩根斯坦利的國際化進程 243
三、美國投行國際化規(guī)律與啟示 244
（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 244
（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 247
（3）國際化業(yè)務結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 250
（4）國際化風險控制的規(guī)律和啟示 252
第七節(jié) 國際領先證券經(jīng)營機構(gòu)在華投資分析 254
一、外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境 255
二、外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 257
三、外資證券經(jīng)營機構(gòu)進入影響 258
第四章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 260
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭力評價體系的構(gòu)建 260
一、指標體系的選擇原則 260
二、指標體系與指標體系的構(gòu)建 261
三、企業(yè)核心競爭力的比較分析 262
（1）規(guī)模實力對比分析 262
（2）盈利模式對比分析 265
（3）風險管理能力評價 267
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營情況分析 268
一. 證券經(jīng)營機構(gòu)收入規(guī)模分析 268
二. 證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 270
三. 證券經(jīng)營機構(gòu)利潤情況分析 270
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式分析 272
一、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式的界定 272
二、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利途徑分析 273
三、證券經(jīng)營機構(gòu)盈利方式分析 274
四、證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務結(jié)構(gòu)分析 274
五、證券經(jīng)營機構(gòu)成本控制分析 275
六、證券經(jīng)營機構(gòu)管理水平分析 276
七、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 277
第四節(jié)  證券經(jīng)營機構(gòu)營銷模式分析 279
一、國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素 279
二、國內(nèi)領先券商營銷模式分析 284
三、券商營銷創(chuàng)新發(fā)展模式分析 297
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)渠道營銷策略 300
一、證券經(jīng)營機構(gòu)主要營銷方式 300
二、證券經(jīng)營機構(gòu)營銷渠道建設 300
三、證券經(jīng)營機構(gòu)營銷策略建議 301
第六節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析 302
一、證券經(jīng)營機構(gòu)集中度分析 302
二、證券經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭分析 305
三、證券經(jīng)營機構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 308
四、證券經(jīng)營機構(gòu)并購重組分析 312
（1）大型證券公司的并購重組模式 312
（2）中型證券公司的并購重組模式 314
（3）小型證券公司的并購重組模式 314
第七節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源分析 315
一、證券經(jīng)營機構(gòu)人才需求分析 315
二、證券經(jīng)營機構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 318
三、證券經(jīng)營機構(gòu)人才流動分析 319
（1）營業(yè)部總經(jīng)理流動分析 319
（2）證券公司研究員流動分析 320
四、證券經(jīng)營機構(gòu)薪酬待遇分析 322
（1）投行人員薪酬待遇分析 322
（2）明星分析師的薪酬待遇 322
（3）經(jīng)紀人的薪酬待遇分析 322
（4）行政人員薪酬待遇分析 323
五、證券經(jīng)營機構(gòu)人才管理建議 323
第八節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)核心競爭力提升路徑 324
一、資本規(guī)模與融資方面 324
二、市場優(yōu)勢方面 325
三、文化和制度方面 325
四、風險管理方面 326
第五章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部建設分析 328
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 328
一、證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 328
二、證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析 330
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點 330
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 334
第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 335
一、傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 335
二、領先證券營業(yè)部經(jīng)營特點 335
（1）中金北京建國門外大街營業(yè)部 335
（2）國信深圳泰然九路營業(yè)部 336
（3）中金上�；春Ｖ新窢I業(yè)部 338
（4）申萬北京勁松九區(qū)營業(yè)部 339
（5）國信上海北京東路證券營業(yè)部 340
第三節(jié) 輕型證券營業(yè)部設立分析 341
一、輕型證券營業(yè)部概念解析 341
二、輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 342
三、輕型營業(yè)部投資回報分析 343
四、輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 344
五、輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設 345
第四節(jié) 新型證券營業(yè)部設立分析 347
一、新型證券營業(yè)部的主要特征 347
二、新型證券營業(yè)部競爭力分析 347
三、新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響 354
四、新型證券營業(yè)部設立存在的問題 354
（1）新型證券營業(yè)部的設立障礙 354
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設立標準 355
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設定標準 356
五、新型證券營業(yè)部的設立建議 357
六、新型證券營業(yè)部的管理建議 357
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析 360
一、國外新型營業(yè)部模式案例分析 360
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)與營業(yè)部概況 360
（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析 362
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 364
二、營業(yè)部區(qū)域擴張趨勢分析 365
三、證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析 365
第六章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)細分業(yè)務分析 367
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務競爭與合作態(tài)勢 367
一、替代業(yè)務企業(yè)競爭分析 367
二、互補業(yè)務企業(yè)合作分析 368
三、同行業(yè)企業(yè)競爭分析 368
四、潛在進入企業(yè)發(fā)展分析 368
五、購買者討價還價能力 369
六、供應商討價還價能力 369
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析 370
一、證券經(jīng)營機構(gòu)承銷業(yè)務分析 370
（1）IPO市場融資需求 370
（2）承銷業(yè)務規(guī)模分析 371
（3）承銷業(yè)務盈利能力 372
（4）承銷業(yè)務競爭現(xiàn)狀 373
二、證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務分析 373
（1）經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營分析 373
（2）經(jīng)紀業(yè)務競爭分析 374
（3）經(jīng)紀業(yè)務模式創(chuàng)新 375
（4）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展前景 376
（5）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展建議 377
三、證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務分析 378
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務概述 378
（2）券商金融投資子公司設立現(xiàn)狀 379
（3）券商自營業(yè)務投資效益分析 379
四、證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務分析 381
（1）券商基金管理業(yè)務服務模式 381
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 381
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主體 385
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營現(xiàn)狀 387
1）集合理財業(yè)務經(jīng)營分析 387
2）定向資管業(yè)務經(jīng)營分析 387
3）專項資管業(yè)務經(jīng)營分析 389
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務競爭分析 390
（6）券商理財產(chǎn)品銷售渠道分析 391
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務差異化發(fā)展分析 392
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務的主要創(chuàng)新方向 393
五、證券經(jīng)營機構(gòu)投資顧問業(yè)務分析 393
（1）投資顧問業(yè)務開展規(guī)范 393
（2）投顧業(yè)務服務收費分析 394
（3）投資顧問業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 394
（4）投資顧問業(yè)務發(fā)展方向 398
六、證券經(jīng)營機構(gòu)并購業(yè)務分析 399
（1）企業(yè)并購市場交易規(guī)模分析 399
（2）國內(nèi)并購業(yè)務競爭格局 400
（3）并購業(yè)務發(fā)展阻礙分析 400
（4）并購業(yè)務發(fā)展前景分析 401
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析 402
一、證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務綜述 402
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展綜述 402
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務競爭形式 405
二、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務分析 406
（1）金融衍生品業(yè)務開展環(huán)境 406
（2）金融衍生品業(yè)務運行現(xiàn)狀 408
（3）金融衍生產(chǎn)品設計方向 408
（4）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 409
三、證券經(jīng)營機構(gòu)直投業(yè)務分析 409
（1）券商直投業(yè)務發(fā)展環(huán)境 409
（2）券商直投業(yè)務規(guī)模分析 410
（3）券商直投業(yè)務競爭分析 411
1）券商直投公司增資狀況 411
2）券商直投公司投資情況 412
3）券商直投公司投資企業(yè)IPO情況 413
（4）券商直投業(yè)務盈利分析 414
（5）券商直投業(yè)務模式發(fā)展趨勢 414
四、證券經(jīng)營機構(gòu)融資融券業(yè)務分析 415
（1）融資融券業(yè)務對市場各方的影響 415
（2）融資融券業(yè)務的進入障礙 417
（3）融資融券業(yè)務的交易模式 418
（4）融資融券業(yè)務收入模式分析 419
（5）融資融券業(yè)務發(fā)展規(guī)模分析 419
（6）融資融券業(yè)務競爭現(xiàn)狀 421
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務推出進展分析 422
五、股指期貨中間介紹業(yè)務分析 423
（1）股指期貨的市場概況與發(fā)展規(guī)模 423
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 425
（3）股指期貨業(yè)務的市場競爭格局 430
（4）券商背景的期貨公司市場影響力 431
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務進入障礙 431
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務現(xiàn)狀分析 432
第七章 2021年中國重點區(qū)域證券經(jīng)營機構(gòu)投資潛力分析 435
第一節(jié) 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 435
一、北京市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 435
二、上海市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 437
三、深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 439
第二節(jié) 證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析 446
一、山東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 447
二、江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 451
（1）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 451
（2）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 452
三、浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 454
四、福建省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 455
五、廣東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 460
（1）廣東省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 460
（2）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 460
六、四川省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 463
七、江西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 464
（1）江西省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 464
（2）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 465
八、湖南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 467
九、河南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 468
十、內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 469
十一、安徽省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 470
十二、遼寧省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 471
第三節(jié) 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?474
一、湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 474
二、山西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 477
三、重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 478
第四節(jié) 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 481
一、天津市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 481
二、海南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 486
第八章 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手經(jīng)營分析 492
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)整體財務狀況分析 492
一、證券公司總資產(chǎn)分析 492
二、證券公司凈資產(chǎn)分析 492
三、證券公司凈資本分析 492
四、證券公司營業(yè)收入分析 492
五、證券公司凈利潤分析 492
六、證券公司其他財務指標分析 492
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手個案經(jīng)營分析 493
一、中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 493
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 494
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 494
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 494
（4）企業(yè)盈利能力分析 498
（5）企業(yè)運營能力分析 499
（6）企業(yè)償債能力分析 499
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 500
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 500
（9）企業(yè)人力資源分析 501
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 501
（11）企業(yè)客戶資源分析 502
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 502
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 503
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 503
二、廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 503
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 503
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 504
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 505
（4）企業(yè)盈利能力分析 508
（5）企業(yè)運營能力分析 509
（6）企業(yè)償債能力分析 510
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 510
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 511
（9）企業(yè)人力資源分析 511
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 512
（11）企業(yè)客戶資源分析 513
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 513
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 513
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 514
三、海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 514
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 514
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 515
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 516
（4）企業(yè)盈利能力分析 519
（5）企業(yè)運營能力分析 520
（6）企業(yè)償債能力分析 520
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 521
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 521
（9）企業(yè)人力資源分析 522
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 522
（11）企業(yè)客戶資源分析 523
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 523
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 524
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 524
四、國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 525
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 525
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 525
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 526
（4）企業(yè)盈利能力分析 528
（5）企業(yè)運營能力分析 529
（6）企業(yè)償債能力分析 530
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 531
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 532
（9）企業(yè)人力資源分析 537
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 537
（11）企業(yè)客戶資源分析 538
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 539
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 540
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 540
五、銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 540
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 540
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 541
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 542
（4）企業(yè)盈利能力分析 551
（5）企業(yè)運營能力分析 551
（6）企業(yè)償債能力分析 552
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 552
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 553
（9）企業(yè)人力資源分析 553
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 554
（11）企業(yè)客戶資源分析 555
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 555
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 555
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 555
第九章 2020-2018年中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析 562
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營風險分析 562
一、法律政策風險 562
二、市場風險分析 562
三、業(yè)務經(jīng)營分析 562
四、規(guī)模風險分析 566
五、稅務風險分析 566
六、盈利風險分析 566
七、管理風險分析 566
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢分析 566
一、證券經(jīng)營機構(gòu)信息化發(fā)展趨勢 566
二、證券經(jīng)營機構(gòu)集團化發(fā)展趨勢 567
三、證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢 568
四、證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展趨勢 569
（1）國內(nèi)證券公司國際化戰(zhàn)略實施內(nèi)容 569
（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 571
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景與建議 575
一、證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景分析 575
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務規(guī)模預測 575
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務結(jié)構(gòu)預測 575
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)競爭格局預測 577
二、證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營建議 578
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)管理模式創(chuàng)新 578
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 583
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)拓展融資渠道建議 583
圖表目錄
圖表 1  2020 年上證綜指走勢圖 40
圖表 2  2014-2020 年記賬式國債柜臺交易情況 52
圖表 3  2011-2021 年全球經(jīng)濟運行趨勢 98
圖表 4  2020-2021 年世界經(jīng)濟增長率（季度環(huán)比折年率，%） 99
圖表 5  新興經(jīng)濟體經(jīng)濟增長預測 102
圖表 6  2021年GDP初步核算數(shù)據(jù) 103
圖表 7  GDP環(huán)比增長速度 104
圖表 8  2012-2021年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長速度 105
圖表9  2020年6月-2021年6月全國居民消費價格漲跌幅度 105
圖表10  2020年6月-2021年6月我國豬肉、牛肉、羊肉價格變動情況 106
圖表11  2020年6月-2021年6月我國鮮菜、鮮果價格變動情況 107
圖表12  2021年1-6月份居民消費價格分類別同比漲跌幅 109
圖表13  2021年1-6月份居民消費價格分類別環(huán)比漲跌幅 110
圖表14  2021年6月居民消費價格主要數(shù)據(jù) 110
圖表15  2020年6月-2021年6月工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格漲跌幅 113
圖表16  2020年6月-2021年6月工業(yè)生產(chǎn)者購進價格漲跌幅 113
圖表17  2020年6月-2021年6月生產(chǎn)資料出廠價格漲跌幅 114
圖表18  2020年6月-2021年6月生活資料出廠價格漲跌幅 115
圖表19  2021年6月份工業(yè)生產(chǎn)者價格主要數(shù)據(jù) 115
圖表 20  2012-2021年我國農(nóng)村居民人均純收入及其增長速度 119
圖表 21  2012-2021年我國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及其增長速度 120
圖表 22  2012-2021年我國社會消費品零售總額及其增長率 121
圖表 23  2020年6月-2021年6月我國社會消費品零售總額分月同比增長速度 122
圖表 24  2021年1-6月份社會消費品零售總額主要數(shù)據(jù) 123
圖表 25  2012-2021年我國全社會固定資產(chǎn)及其增長率情況 125
圖表 26  2020年6月-2021年6月我國固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）同比增速 125
圖表 27  2020年6月-2021年6月固定資產(chǎn)投資到位資金同比增速 127
圖表 28  2021年固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）主要數(shù)據(jù) 127
圖表 29  2012-2021年我國貨物進出口總額增長分析 131
圖表 30  12年末中國高凈值人群地域分布 164
圖表 31  2014-2020年高凈值人群規(guī)模過萬的省（直轄市、自治區(qū)） 165
圖表 32  2020年末廣東、上海、北京、江蘇和浙江五個東部沿海省市高凈值人士及其所擁有的可投資資產(chǎn)占全國比重 166
圖表 33  2016-2020年中國高凈值人群增速區(qū)域比較 167
圖表 34  管理型期貨基金規(guī)模變化情況圖 180
圖表 35  2020年第4季度管理型期貨基金規(guī)模 180
圖表 36  美國券商的組織機構(gòu)分析 213
圖表 37  美國券商的職業(yè)生涯分析 213
圖表 38  美國證券經(jīng)紀業(yè)務服務分類 217
圖表 39  部分美國證券經(jīng)紀商最低賬戶余額要求 220
圖表 40  美國券商/財富管理機構(gòu)的代表性高端客戶細分模型 220
圖表 41  合格經(jīng)紀人的必備能力 224
圖表 42  摩根斯坦利理財顧問培訓流程 226
圖表 43  美林證券（現(xiàn)美國銀行旗下的財富管理部門）培訓模式 227
圖表 44  恒達理財投資代表培訓流程 228
圖表 45  史考特證券股票經(jīng)紀人培訓流程 229
圖表 46  證券公司競爭力理論評價指標體系 262
圖表 47  券商經(jīng)營能力綜合評價函數(shù)得分結(jié)果 264
圖表 48  注冊資本在 20 億以上的券商經(jīng)營能力 265
圖表 49  券商經(jīng)營能力集中度情況 266
圖表 50  券商業(yè)務價值量市場占有率情況 266
圖表 51  券商創(chuàng)新能力評價得分情況 268
圖表 52  券商風險管理能力評價得分情況 268
圖表 53  上證指數(shù)走勢與上證成交金額對比 272
圖表 54  2007 年以來歷年證券公司行業(yè)凈利潤 272
圖表 55  波士頓矩陣圖 273
圖表 56  2006、2012、2020年證券經(jīng)營機構(gòu)盈利途徑對比（單位：%） 274
圖表 57  證券公司盈利模式創(chuàng)新的總體框架 275
圖表 58  我國1986－1993年組建商業(yè)銀行進程 281
圖表 59  中信證券的業(yè)務結(jié)構(gòu) 289
圖表 60  中信證券的組織結(jié)構(gòu) 290
圖表 61  中信證券的利潤結(jié)構(gòu)（單位：百萬元） 291
圖表 62  海通證券業(yè)務結(jié)構(gòu) 295
圖表 63  海通證券的組織結(jié)構(gòu) 296
圖表 64  海通證券的利潤結(jié)構(gòu)（單位：百萬元） 297
圖表 65  2016-2021年融資融券余額增長情況(單位：億元) 310
圖表 66  截至2020年末證券市場機構(gòu)和散戶證券資產(chǎn)分布情況(單位：%) 311
圖表 67  融資融券業(yè)務收入模式 312
圖表 68  我國證券行業(yè)整體競爭格局 329
圖表 69  證券公司營業(yè)部數(shù)量一覽表 331
圖表 70  證券營業(yè)部轄區(qū)分布情況一覽表 334
圖表 71  Edward Jones  （愛德華瓊斯）公司組織架構(gòu) 361
圖表 72  愛德華瓊斯業(yè)務結(jié)構(gòu)占比（按時間順序） 362
圖表 73  愛德華瓊斯業(yè)務成本比率（按時間順序） 363
圖表 74  愛德華瓊斯成本結(jié)構(gòu)（按時間順序） 364
圖表 75  愛德華瓊斯分支機構(gòu)平均投資顧問數(shù)量 364
圖表 76  愛德華瓊斯 ROE（按時間順序） 365
圖表 77  愛德華瓊斯與高盛、中國券商 ROE 比較 365
圖表 78  融資融券業(yè)務收入模式 366
圖表 79  證券經(jīng)營機構(gòu)環(huán)境“波特五力”分析模型 368
圖表 80  投資顧問人員分布 （單位：人） 396
圖表 81  2020年個人投資者貢獻交易量占比（單位：%） 399
圖表 82  2020年北京市總資產(chǎn)排名前10名營業(yè)部名單        單位：億元 436
圖表 83  2020年北京市凈資產(chǎn)排名前10名營業(yè)部名單         單位：億元 436
圖表 84  2020年北京市營業(yè)收入排名前10名營業(yè)部名單（1-6月份） 單位：億元 437
圖表 85  2020年北京市凈利潤排名前10名營業(yè)部名單（1-6月份）     單位：億元 437
圖表 86  2020年北京市代買賣證券款前10名營業(yè)部名單           單位：億元 438
圖表 87  深圳轄區(qū)2021年1月市場統(tǒng)計信息 445
圖表 88  深圳轄區(qū)2021年2月市場統(tǒng)計信息 446
圖表 89  深圳轄區(qū)2021年3月市場統(tǒng)計信息 446
圖表 90  2021年2季度山東省證券經(jīng)營機構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 448
圖表 91  2021年2季度山東省期貨經(jīng)營機構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 449
圖表 92  山東省證券期貨經(jīng)營機構(gòu)地區(qū)分布表（截至2021年6月31日） 449
圖表 93  山東省境內(nèi)上市公司、擬上市公司地區(qū)分布表（截至2021年6月31日） 450
圖表 94  2021年6月山東省期貨經(jīng)營機構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 451
圖表 95  2021年6月山東省上市公司基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 451
圖表 96  江蘇省證券期貨市場分地區(qū)情況十二月統(tǒng)計表（截止2020.6月底） 453
圖表 97  2021年江蘇證券期貨市場分地區(qū)情況（十一）月統(tǒng)計表 454
圖表 98  2021年浙江省全部金融機構(gòu)本外幣存貸款情況 455
圖表 99  2020 年福建省證券業(yè)基本情況表 457
圖表 100  2021 年6月福建轄區(qū)證券、期貨業(yè)統(tǒng)計月報 457
圖表 101  2020 年福建轄區(qū)證券、期貨業(yè)統(tǒng)計月報 458
圖表 102  福建轄區(qū)（不含廈門）上市公司2021年二季度主要財務指標 459
圖表 103  2020 年廣東省證券業(yè)基本情況表 462
圖表 104  2021年2月廣東省轄區(qū)證券期貨市場概況 462
圖表 105  2021年1月廣東省轄區(qū)證券期貨市場概況 463
圖表 106  四川省轄區(qū)市場情況表（截至2021年6月） 464
圖表 107  2020 年江西省證券業(yè)基本情況表 467
圖表 108  2020 年湖南省證券業(yè)基本情況表 468
圖表 109  2020 年河南省證券業(yè)基本情況表 469
圖表 110  2020年內(nèi)蒙古證券業(yè)基本情況表 471
圖表 111  內(nèi)蒙古轄區(qū)2020年12月末證券經(jīng)營機構(gòu)統(tǒng)計信息 471
圖表 112  2021年末全省金融機構(gòu)人民幣各項存貸款余額及其增長速度 472
圖表 113  2020 年遼寧省證券業(yè)基本情況表 473
圖表 114  遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年3月證券經(jīng)營機構(gòu)及市場情況統(tǒng)計 473
圖表 115  遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年2月份上市公司統(tǒng)計信息 474
圖表 116  遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2021年1月證券經(jīng)營機構(gòu)及市場情況統(tǒng)計 474
圖表 117  2020年湖北轄區(qū)資本市場概況 476
圖表 118  2021年2月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計 478
圖表 119  2021年1月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計 478
圖表 120  2020 年重慶市證券業(yè)基本情況表 480
圖表 121  2021年2月重慶證券期貨市場統(tǒng)計報表 480
圖表 122  2021年1月重慶證券期貨市場統(tǒng)計報表 481
圖表 123  2020 年天津市證券業(yè)基本情況表 482
圖表 124  2021年2月天津轄區(qū)證券期貨市場概況 483
圖表 125  2021年1月天津轄區(qū)證券期貨市場概況 485
圖表 126  2020 年海南省證券業(yè)基本情況 487
圖表 127  海南轄區(qū)證券營業(yè)部手續(xù)費及傭金凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2021年6月） 488
圖表 128  海南轄區(qū)證券營業(yè)部手續(xù)費及傭金凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2021年01月） 490
圖表 129  中信證券股份有限公司負債能力分析 495
圖表 130  中信證券股份有限公司利潤能力分析 497
圖表 131  中信證券股份有限公司盈利能力分析 499
圖表 132  中信證券股份有限公司運營能力分析 500
圖表 133  中信證券股份有限公司償債能力分析 500
圖表 134  中信證券股份有限公司發(fā)展能力分析 501
圖表 135  中信證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點分析 501
圖表 136  廣發(fā)證券股份有限公司負債能力分析 506
圖表 137  廣發(fā)證券股份有限公司利潤能力分析 508
圖表 138  廣發(fā)證券股份有限公司盈利能力分析 509
圖表 139  廣發(fā)證券股份有限公司運營能力分析 510
圖表 140  廣發(fā)證券股份有限公司償債能力分析 511
圖表 141  廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)展能力分析 511
圖表 142  廣發(fā)證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點分析 512
圖表 143  廣發(fā)證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 513
圖表 144  海通證券股份有限公司負債能力分析 517
圖表 145  海通證券股份有限公司利潤能力分析 519
圖表 146  海通證券股份有限公司盈利能力分析 520
圖表 147  海通證券股份有限公司運營能力分析 521
圖表 148  海通證券股份有限公司償債能力分析 521
圖表 149  海通證券股份有限公司發(fā)展能力分析 522
圖表 150  海通證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點分析 523
圖表 151  海通證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 524
圖表 152  近4年國信證券股份有限公司流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528
圖表 153  近4年國信證券股份有限公司流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528
圖表 154  近4年國信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 528
圖表 155  近4年國信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 529
圖表 156  近4年國信證券股份有限公司資產(chǎn)負債率變化情況 529
圖表 157  近4年國信證券股份有限公司資產(chǎn)負債率變化情況 529
圖表 158  近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 159  近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 160  近4年國信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531
圖表 161  近4年國信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531
圖表 162  近4年國信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532
圖表 163  近4年國信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532
圖表 164  國信證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 538
圖表 165  國信證券股份有限公司客戶資源分析 539
圖表 166  銀河證券股份有限公司業(yè)務線組成情況 544
圖表 167  銀河證券股份有限公司2015-2021年營業(yè)收入構(gòu)成 544
圖表 168  銀河證券股份有限公司代理買賣證券和期貨的交易金額及市場份額 545
圖表 169  銀河證券股份有限公司融資融券利息收入和傭金收入的金額及其占比 547
圖表 170  銀河證券股份有限公司負債能力分析 551
圖表 171  銀河證券股份有限公司盈利能力分析 552
圖表 172  銀河證券股份有限公司運營能力分析 552
圖表 173  銀河證券股份有限公司償債能力分析 553
圖表 174  銀河證券股份有限公司發(fā)展能力分析 553
圖表 175  銀河證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點分析 554
圖表 176  中國銀河證券股份有限公司員工人數(shù)及變化情況 554
圖表 177  中國銀河證券股份有限公司按員工最高受教育程度分類 555
圖表 178  中國銀河證券股份有限公司按員工年齡結(jié)構(gòu)分類 555
圖表 179  銀河證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 555

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